Reicht eine Risikoanalyse in Excel – oder braucht es professionelle Tools?

Die Risikoanalyse ist ein zentraler Bestandteil jedes funktionierenden Risikomanagementsystems – unabhängig von Unternehmensgröße oder Branche. Sie liefert die Grundlage, um Sicherheitslücken systematisch zu identifizieren, deren potenzielle Auswirkungen zu bewerten und fundierte Entscheidungen über angemessene Schutzmaßnahmen zu treffen.

Für Führungskräfte stellt sich dabei weniger die Frage, ob Risikoanalysen durchgeführt werden müssen – sondern vielmehr, wie professionell und effizient dieser Prozess aufgesetzt ist. Denn die gewählte Methodik und Tool-Unterstützung entscheidet darüber, wie transparent Risiken wirklich werden, wie schnell auf Bedrohungen reagiert werden kann und wie zielgerichtet Sicherheitsbudgets eingesetzt werden.

Der Einsatz von Excel-Vorlagen kann für kleinere Organisationen ein erster pragmatischer Schritt sein. Doch spätestens mit steigender Komplexität oder Zertifizierungsanforderungen zeigt sich: Ohne strukturierte Tools und etablierte Workflows stößt die Risikoanalyse schnell an ihre Grenzen.

Ein wirksamer, durch den Informationssicherheitsbeauftragten (ISB) gesteuerter Risikoanalyseprozess schafft mehr als nur Dokumentation – er ermöglicht strategische Steuerung, klare Priorisierung und dient als entscheidungsrelevante Grundlage für Audits, Budgetplanung und Geschäftsführung.

Der Klassiker: Risikoanalyse mit Excel

Für viele kleine und mittlere Unternehmen (KMU) stellt Excel nach wie vor das bevorzugte Werkzeug für die Durchführung von Risikoanalysen dar. Excel bietet eine kostengünstige und flexible Möglichkeit, Risiken zu dokumentieren und zu bewerten.​

Für Kleinstunternehmen stellt die DIN SPEC 27076 eine praxisnahe und effiziente Grundlage dar, um eine strukturierte Risikoanalyse durchzuführen. Die Norm liefert einen klar gegliederten Anforderungskatalog, der speziell auf die Anforderungen kleiner Betriebe zugeschnitten ist – ohne unnötige Komplexität oder tiefgreifende Vorarbeit.

Ein großer Vorteil: Die Risikoanalyse nach DIN SPEC 27076 kann vollständig in Excel abgebildet und dokumentiert werden. Mit einer standardisierten Vorlage lassen sich Risiken erfassen, bewerten und in einer nachvollziehbaren Risikomatrix visualisieren. Dies ermöglicht auch ohne spezialisierte Software eine normkonforme Herangehensweise – ideal für Unternehmen mit begrenzten Ressourcen.

Begleitet durch einen ISB oder Berater entsteht daraus ein tragfähiger Einstieg ins Risikomanagement – nachvollziehbar, skalierbar und revisionssicher.

Beispiel Risikoanalyse nach DIN SPEC 27076

Die DIN SPEC 27076 enthält einen Anforderungskatalog mit 27 Anforderungen, die auf sechs Kategorien verteilt sind. Dieser Katalog dient als Grundlage für den CyberRisikoCheck und hilft kleinen und Kleinstunternehmen, ihre IT- und Informationssicherheit zu verbessern. Hier ist eine Tabelle, die die Anforderungen nach Kategorien zusammenfasst.

Grundsätzlicher Aufbau und Kategorien der DIN SPEC 27076

Kategorie	Beispiele für Anforderungen
Organisation und Sensibilisierung	Zuständigkeit bei IT-Notfällen Definition von Regeln Kenntnisstand im Umgang mit IT und Netzwerken
Identitäts- und Berechtigungsmanagement	Passwortrichtlinien Zugriff und Zugangskontrolle
Datensicherung	Häufigkeit der Datensicherung Ablageort und Zugriffssicherheit
Patch- und Änderungsmanagement	Regelmäßigkeit von Updates Zeitpunkt der Durchführung
Schutz vor Schadprogrammen	Einsatz von Antivirenprogrammen Sicherheitsrichtlinien für Homeoffice und WLAN
IT-Systeme und Netzwerke	Firewall-Konfiguration VPN-Nutzung Netzwerk-Sicherheitsmaßnahmen

Auszug aus der DIN SPEC 27076 – Anhang A – Anforderungskatalog

Wer sich einen Überblick verschaffen möchte, wie konkrete Anforderungen an die Informationssicherheit kleiner Unternehmen strukturiert sind, findet im Anhang A der DIN SPEC 27076 einen klar gegliederten Anforderungskatalog.

In der Regel müssen Sie sich als Unternehmen jedoch nicht selbst durch die Norm arbeiten: Ihr ISB oder ein externer Berater übernimmt diese Aufgabe. Sie erhalten einen vorbereiteten Fragebogen, der strukturiert durch die sechs Themenbereiche (siehe Tabelle oben) der Norm führt – entweder zur eigenständigen Beantwortung oder im Rahmen eines gemeinsamen Gesprächs.

Praxisbeispiel: Risikoanalyse im Versandprozess eines Produktionsunternehmens

Wie entscheidend eine gut durchdachte Risikoanalyse ist, zeigt sich besonders dann, wenn alltägliche Abläufe plötzlich zum Stillstand kommen – durch Ausfälle, Störungen oder schlicht fehlende Prozesse. Im folgenden Beispiel geht es um ein mittelständisches Unternehmen aus der Branche Nahrungsergänzungsmittel, das eine ISO 27001-Zertifizierung anstrebt und dabei seine Risiken systematisch erfasst und bewertet.

Kritisches Asset: Der Etikettendrucker im Versand

Im Versandzentrum des Unternehmens wird jedes Produkt mit einem Chargenetikett versehen – ein rechtlich vorgeschriebener Bestandteil der Rückverfolgbarkeit. Verantwortlich dafür ist ein zentraler Etikettendrucker, der in alle Prozesse des Lagers eingebunden ist. Fällt dieses Gerät aus, kann kein Produkt mehr ausgeliefert werden. Die Konsequenzen reichen von Lieferverzögerungen über Kundenunzufriedenheit bis hin zu Vertragsstrafen im B2B-Bereich.

Beispiel Risikoanalyse im Excel-Ansatz

Risikokategorie	Risikobeschreibung	EW (1–3)	SA (1–3)	Risikowert	Maßnahmen zur Vorbeugung	Verantwortlich	Überwachung / Kontrolle
Technik / IT	Etikettendrucker fällt aus	3	3	9	Ersatzgerät vorhalten, Wartungsvertrag mit 24h SLA abschließen	IT-Leitung	Monatlicher Funktionstest, dokumentierte Testprotokolle
Infrastruktur	Stromausfall im Versandbereich	2	3	6	USV-System installieren, Notfallplan dokumentieren	Facility Management	Funktionstest der USV vierteljährlich
Daten / Software	Fehlerhafte Etikettendaten durch Systemfehler	3	2	6	Validierungsskript für Etikettendaten, Plausibilitätsprüfung	IT-Support	Täglicher Prüf-Report im Versand
Kommunikation	Ausfall der Netzwerkverbindung im Versand	2	3	6	Redundante Netzwerkverbindung einrichten	IT-Netzwerk	Monitoring über SIEM-System
Organisation und Sensibilisierung	Versandpersonal kennt Notfallprozess bei Druckerausfall nicht	2	2	4	Schulung mit Ablaufdiagramm, Notfallhandbuch in Papierform	Logistikleitung	Schulungsnachweis jährlich
Datensicherung	Keine Sicherung der Druckdatenbank – im Falle eines Ausfalls gehen Etikettendaten verloren	2	3	6	Automatisches Backup täglich, Daten auf zentralem Server, Restore-Test dokumentieren	IT	Protokollierter Restore-Test 1x pro Quartal
Patch- und Änderungsmanagement	Etikettensoftware auf veralteter Version mit bekannter Schwachstelle	3	2	6	Patchmanagementprozess, Patch-Status prüfen, Updates dokumentieren	IT	Patch-Statusbericht, Eskalation bei überfälligen Updates
IT-Systeme und Netzwerke	Stromausfall im Versand – Drucker nicht abgesichert	1	3	3	USV-System für kritische Geräte, Testbetrieb halbjährlich	Facility / IT	Funktionstest der USV dokumentieren

Legende:

• EW = Eintrittswahrscheinlichkeit
• SA = Schadensausmaß
• Risikowert = EW × SA

Von der Risikobewertung zur Entscheidungsgrundlage: Wie der ISB konkrete Maßnahmen ableitet

Das Praxisbeispiel der Risikomatrix im Produktionsbetrieb für Nahrungsergänzungsmittel zeigt deutlich: Einige identifizierte Risiken erreichen eine orange oder sogar rote Risikobewertung – also ein mittleres bis hohes Risiko, das unmittelbaren Handlungsbedarf erfordert. In solchen Fällen ist es entscheidend, dass nicht nur das Risiko erkannt, sondern auch konkret priorisiert und mit geeigneten Maßnahmen hinterlegt wird.

Diese Risikobewertungen und die daraus abgeleiteten Handlungsempfehlungen fließen in einen strukturierten Bericht des ISB an die Geschäftsleitung ein. Der ISB dokumentiert darin, welche Risiken bestehen, welche Schutzbedarfe betroffen sind und welche Maßnahmen mit welchem Aufwand empfohlen werden. Dieser Bericht dient nicht nur der Transparenz, sondern ist eine zentrale Entscheidungsgrundlage für die Geschäftsführung: Auf Basis der Bewertungen lassen sich Budgets gezielt zuweisen, personelle Kapazitäten planen und priorisierte Maßnahmen in den operativen Betrieb überführen – fundiert, nachvollziehbar und im Sinne einer wirksamen Informationssicherheitsstrategie.

Fazit: Excel ist ein guter Anfang – aber kein Allheilmittel

Für viele Unternehmen, insbesondere im kleinen und mittleren Segment, ist Excel ein praktikabler Einstieg in die strukturierte Risikoanalyse – insbesondere, wenn Vorlagen wie jene aus der DIN SPEC 27076 verwendet werden. Doch mit zunehmender Unternehmensgröße, steigender Komplexität und mehreren Standorten stoßen Tabellenlösungen an ihre Grenzen.

Ein professionelles Tool kann hier deutlich mehr leisten – vor allem im Hinblick auf Skalierbarkeit, Automatisierung und Revisionssicherheit. Dennoch gilt: Ein Tool ersetzt keine fundierte Methodik und keine Expertise. Es ist nur so gut wie die Menschen, die es konfigurieren, bedienen und die Ergebnisse bewerten.

Der Schlüssel zu einem wirksamen Risikomanagement liegt nicht allein in der Auswahl des richtigen Tools – sondern im Zusammenspiel aus passendem Werkzeug, strukturierten Prozessen und fachlicher Kompetenz. Genau hier setzt NESEC an: Mit langjähriger Erfahrung, praxiserprobten Methoden und einem tiefen Verständnis für regulatorische Anforderungen unterstützt NESEC Unternehmen dabei, Risikoanalysen nicht nur formal umzusetzen, sondern wirklich wirksam in den Geschäftsalltag zu integrieren – ob auf Basis von Excel oder mit professionellen Tools.